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香港金融牌照 财务要求

申请香港基金公司注册,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司,设立分支机构的基本条件,所有持牌机构均需要,维持缴足股本(受若干限制例外情况所限)及流动资金。根据《财政资源规则》的缴足股本,规定及流动资金规定概要如下:

就证券交易(第1类)或期货合约交易(第2类)而言:5百万港元的缴足股本,若该机构提供证券保证金融资,则须为1千万港元;3百万港元的流动资金,若该机构是获核准介绍,代理人或交易商,或(就期货交易商而言)期货非结算交易商,或交易商,则须为500,000港元。

就杠杆式外汇交易(第3类)而言:3千万港元的缴足股本,若该机构是,获核准的介绍代理人,则须为5百万港元;1千5百万港元以上的流动资金,或在该机构是获核准的,介绍代理人的情况下,则为3百万港元,以及债务总额的5%和所有外币(有认可对手方的仓盘除外)的持仓总额的1.5%的总和。

有关就证券提供意见(第4类)、就期货合约提供意见(第5类)、就机构融资提供意见(第6类)及资产管理(第9类)而言︰5百万港元的缴足股本,若该机构并不持有客户资产,则不设缴足股本规定;3百万港元的流动资金,若该机构并不持有客户资产,则须为100,000港元。

就提供自动化交易服务(第7类)而言:5百万港元的缴足股本;3百万港元的流动资金。

就提供证券保证金融资(第8类)而言:1千万港元的缴足股本;3百万港元的流动资金。如属流动资金,要求为上述,总额之较高者,或债务的5%。如一持牌实体的流动资金,低于要求的120%,则必须通知证监会。

因此,持牌实体须维持,高于要求20%的“缓冲”资金。如持牌机构,担任保荐人,则须有1千万港元的缴足股本。

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